Modificación a disposiciones aplicables a entidades financieras que proporcionen servicios de inversión

21 Septiempre 2023

El pasado 13 de septiembre del 2023, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público de la mano con la Comisión Nacional Bancaria (en adelante “CNBV”) publicaron la resolución que modifica las “Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión” (en adelante las “Disposiciones”), publicadas el 9 de enero de 2015 en el Diario de la Federación (en adelante “DOF”).

Lo anterior, con el fin de ajustar el marco normativo, permitir el debido cumplimiento de las obligaciones aplicables a las Entidades Financieras (término definido más adelante) y personas que proporcionen servicios de inversión, así como certeza jurídica en los servicios que se proporcionen y facilitar a la CNBV la supervisión del desarrollo del mercado de valores en México.

Para efectos de la presente alerta legal, se entenderá como una “Entidad Financiera” a las instituciones de crédito, casas de bolsa, sociedades operadoras de fondos de inversión cuando proporcionen el servicio de administración de cartera de valores en favor de terceros, así como las sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y entidades que presten dicho servicio.

Las Disposiciones modificadas contemplan, medularmente, los siguientes cambios:

– Modificaciones a las obligaciones para definir el perfil de un cliente como “Cliente Sofisticado”, así como sus excepciones;

– Nuevas obligaciones para las Entidades Financieras que presten servicios de inversión;

– Nuevas obligaciones para los clientes que pretendan hacer movimientos o trámites ante Entidades financieras;

– Implementaciones de nuevos procesos para la seguridad de los clientes y Entidades Financieras;

– Información adicional que deberá ser brindada a los clientes por las Entidades Financiera en determinados supuestos;

– Capacitación del personal de los asesores en inversiones registrados ante la CNBV.

Por último, es importante señalar que las modificaciones a las Disposiciones, incluyendo sus adiciones y reformas, entrarán en vigor el 14 de septiembre del 2023.

Por todo lo anterior, en Bravo Abogados nos ponemos a su entera disposición para contestar cualquier duda que pudiera tener en cuanto al contenido de la presente alerta legal.

52-81-24748538
www.j-bravo.com
Blvd. Antonio L. Rodríguez 3000, Colonia Santa María, 5to piso, Interior 501 Torre Albia, C.P. 64650 Mty, N.L., México T.


Descargar Boletin

Boletines relacionados

Obligaciones patronales en la jornada electoral
¿Qué sucederá en México el próximo domingo 2 de julio? México celebrará una votación histórica al elegir a la o el presidente de la República, además de renovar el Congreso de la Unión, gobernadores, senadores, congresos locales, diputaciones locales y alcaldías en distintos Estados de la República.
Nuevo acuerdo por el que se dan a conocer las leyendas e imágenes que deberán tener los paquetes de productos de tabaco
El pasado 17 de mayo del 2024 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el “Acuerdo por el que se da a conocer la serie de leyendas, imágenes, pictogramas, mensajes sanitarios e información que deberá figurar en todos los paquetes de productos del tabaco y en todo empaquetado y etiquetado externo de los mismos, que se aplicará a partir del 1 de septiembre de 2024 y hasta el 30 de junio de 2026” (el “Acuerdo”).
La SCJN se pronuncia sobre el límiteal reparto de utilidades para los trabajadores
La Segunda Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación resolvió, bajo el expediente de amparo en revisión 633/2023, la constitucionalidad de la fracción VIII del artículo 127 de la Ley Federal del Trabajo y la Guía para cumplir con las obligaciones en materia de reparto de utilidades (la “Guía”), emitida por la Secretaría del Trabajo y Previsión Social.
Obligaciones patronales en la jornada electoral
¿Qué sucederá en México el próximo domingo 2 de julio? México celebrará una votación histórica al elegir a la o el presidente de la República, además de renovar el Congreso de la Unión, gobernadores, senadores, congresos locales, diputaciones locales y alcaldías en distintos Estados de la República.
Nuevo acuerdo por el que se dan a conocer las leyendas e imágenes que deberán tener los paquetes de productos de tabaco
El pasado 17 de mayo del 2024 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el “Acuerdo por el que se da a conocer la serie de leyendas, imágenes, pictogramas, mensajes sanitarios e información que deberá figurar en todos los paquetes de productos del tabaco y en todo empaquetado y etiquetado externo de los mismos, que se aplicará a partir del 1 de septiembre de 2024 y hasta el 30 de junio de 2026” (el “Acuerdo”).
La SCJN se pronuncia sobre el límiteal reparto de utilidades para los trabajadores
La Segunda Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación resolvió, bajo el expediente de amparo en revisión 633/2023, la constitucionalidad de la fracción VIII del artículo 127 de la Ley Federal del Trabajo y la Guía para cumplir con las obligaciones en materia de reparto de utilidades (la “Guía”), emitida por la Secretaría del Trabajo y Previsión Social.
Banxico reduce en 25 puntos la tasa de interés interbancaria
El pasado 21 de marzo de 2024, la Junta de Gobierno del Banco de México decidió disminuir en 25 puntos el objetivo para la Tasa de Interés Interbancaria a un día (la “Tasa de Interés”) a un nivel de 11.00%.
Proyecto de reforma para el otorgamiento de licencia de paternidad
El 12 de diciembre de 2023, la Cámara de Diputados del Honorable Congreso de la Unión aprobó el Proyecto de Decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la Ley Federal del Trabajo (“LFT”) y de la Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, Reglamentaria del Apartado B) del Artículo 123 Constitucional (el “Proyecto”), a través del cual se pretende aumentar el permiso de paternidad para el caso de nacimiento y/o adopción de un infante.
Renovación del REPSE
El 21 de febrero de 2024, la Secretaría del Trabajo y Previsión Social (“STPS”) emitió el acuerdo mediante el cual modifica el Acuerdo por el que se dan a conocer las disposiciones de carácter general para el registro de personas físicas o morales que presten servicios especializados o ejecuten obras especializadas a que se refiere el artículo 15 de la Ley Federal del Trabajo (el “Acuerdo REPSE”).